„ISO 19600“ – Versionsunterschied

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|Typ = ISO
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Die '''ISO 19600''' ist eine Internationale Norm und beinhaltet Richtlinien für den Einsatz von Compliance Management Systemen. Derartige Systeme helfen, die Risiken regelwidrigen Verhaltens zu erkennen, zu verstehen und richtig darauf zu reagieren. Die Norm kann sowohl in Unternehmen als auch in anderen Organisationen angewendet werden.
|Nummer = 19600
|Bereich = Managementsysteme
|Titel = Compliance-Managementsysteme - Leitlinien
|Beschreibung =
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|Erstveröffentlichung =
|Stand = 2014-12
|Berichtigung Titel =
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|Zurückziehdatum = 2021-04
|ICS = 03.100.02, 03.100.70
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Die '''ISO 19600''' ist eine mittlerweile zurückgezogene und durch die [[ISO 37301]] ersetzte Internationale Norm für den Einsatz von [[Compliance Management System]]en<ref>{{Internetquelle |autor=14:00-17:00 |url=https://www.iso.org/cms/render/live/en/sites/isoorg/contents/data/standard/06/23/62342.html |titel=ISO 19600:2014 |sprache=en |abruf=2022-10-27}}</ref>. Derartige Systeme helfen, die Risiken regelwidrigen Verhaltens zu erkennen, zu verstehen und richtig darauf zu reagieren. Die Norm konnte sowohl in Unternehmen als auch in anderen Organisationen angewendet werden.


== Geschichte ==
== Geschichte ==
Der Standard wurde am 12. Dezember 2014 als international gültige ISO-Norm veröffentlicht. Zuvor war das Dokument am 11. Juli 2014 in Wien als Internationale Norm (ISO) verabschiedet worden. Die ISO 19600 baut auf einer Richtlinie aus Australien und der in Österreich entwickelten ONR 192050 auf. Im zuständigen Projektkomitee 271 der International Organization for Standardiziation (ISO) sind Compliance-Spezialisten aus Australien, China, Deutschland, Frankreich, Holland, Kanada, Malaysia, Österreich, Singapur, Spanien und der Schweiz vertreten, weitere 20 Länder, darunter Großbritannien, Japan und die USA, haben Beobachterstatus.
Der Standard wurde am 5. Dezember 2014 als international gültige [[ISO-Norm]] veröffentlicht. Zuvor war das Dokument am 11. Juli 2014 in Wien als Internationale Norm (ISO) verabschiedet worden. Die ISO 19600 baut auf einer Richtlinie aus Australien und der in Österreich ([[ÖNORM]]) entwickelten ONR 192050 auf. Im zuständigen Projektkomitee 271 der International Organization for Standardization (ISO) sind Compliance-Spezialisten aus Australien, China, Deutschland, Frankreich, Holland, Kanada, Malaysia, Österreich, Singapur, Spanien und der Schweiz vertreten, weitere 20 Länder, darunter Großbritannien, Japan und die USA, haben Beobachterstatus. Die Norm wurde im Jahr 2021 zurückgezogen und durch die ISO 37301 ersetzt.


== Ziel der Norm ==
== Ziel der Norm ==
Die Norm soll Unternehmen und Organisationen dabei helfen, regelwidriges Verhalten von Führungskräften und Mitarbeitern zu vermeiden. Die ISO 19600 ermöglicht zudem den Nachweis, dass sich alle Beteiligten regelkonform verhalten haben und die Verantwortlichen ihren Verpflichtungen in ausreichendem Maß nachgekommen sind. Weitere Ziele sind die Bewertung der Effektivität der Compliance-Maßnahmen und der Kommunikation dazu sowie die laufende Prozessverbesserung.
Die Norm sollte Unternehmen und Organisationen dabei helfen, regelwidriges Verhalten von Führungskräften und Mitarbeitern zu vermeiden. Die ISO 19600 ermöglichte zudem den Nachweis, dass sich alle Beteiligten regelkonform verhalten haben und die Verantwortlichen ihren Verpflichtungen in ausreichendem Maß nachgekommen sind. Weitere Ziele waren die Bewertung der Effektivität der Compliance-Maßnahmen und der Kommunikation dazu sowie die laufende Prozessverbesserung.


Als ISO-Norm ist der Standard international konsistent und soll grenzübergreifend tätigen Organisationen und Unternehmen ein zuverlässiges und anwendbares System für regelkonformes Verhalten bieten.
Als ISO-Norm war der Standard international konsistent und sollte grenzübergreifend tätigen Organisationen und Unternehmen ein zuverlässiges und anwendbares System für regelkonformes Verhalten bieten.


== Ansatz ==
== Ansatz ==
Zentrales Element des Compliance Management nach ISO 19600 ist die Risikobewertung. Die Risiken werden nach der Wahrscheinlichkeit ihres Eintretens gewichtet und priorisiert. Gegen die größten der identifizierten Compliance-Risiken sind entsprechende Maßnahmen zu ergreifen. Dabei widmet sich der ISO-Standard auch den Rollen und Verantwortlichkeiten der handelnden Personen.
Zentrales Element des Compliance-Managements nach ISO 19600 war die [[Risikobewertung]]. Die Risiken wurden nach der Wahrscheinlichkeit ihres Eintretens gewichtet und priorisiert. Gegen die größten der identifizierten Compliance-Risiken waren entsprechende Maßnahmen zu ergreifen. Dabei widmete sich der ISO-Standard auch den Rollen und Verantwortlichkeiten der handelnden Personen.


== Zertifizierung ==
== Zertifizierung ==
Zum Nachweis der Einhaltung der ISO 19600 besteht die Möglichkeit, Compliance Management Systeme zertifizieren zu lassen. Darüber hinaus können auch die mit dem Thema betrauten Funktionsträger (Compliance Officer) ihre Qualifikation durch eine Personenzertifizierung bestätigen lassen. Die Audits werden dabei meist von Experten aus der Praxis, etwa Wirtschaftsjuristen, durchgeführt.
Zum Nachweis der Einhaltung der ISO 19600 bestand die Möglichkeit, Compliance Management Systeme zertifizieren zu lassen. Darüber hinaus konnten auch die mit dem Thema betrauten Funktionsträger (Compliance Officer) ihre Qualifikation durch eine Personenzertifizierung bestätigen lassen. Die Audits wurden dabei meist von Experten aus der Praxis, etwa Wirtschaftsjuristen, durchgeführt.


== Literatur ==
== Literatur ==
Compliance Management Systeme (CMS) – Die ONR 192050 – Praxiskommentar, Alexander Petsche, Armin Toifl, Barbara Neiger, Elfriede Jirges (Hrsg.), ISBN 978-3-85402-280-0, 162 Seiten, 53,90 Euro, 1. Auflage 2013
* Compliance Management Systeme (CMS) – Die ONR 192050 – Praxiskommentar, Alexander Petsche, Armin Toifl, Barbara Neiger, Elfriede Jirges (Hrsg.), ISBN 978-3-85402-280-0, 162 Seiten, 53,90 Euro, 1. Auflage 2013


== Bezugsquellen ==
== Geschichte ==
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ISO-Normen sind kostenpflichtig und können direkt bei ISO sowie über deren Mitglieder (nationale Normungsorganisationen) bezogen werden.
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|align = "center" | 2014 || ISO 19600 (1. Ausgabe)
|-
|align = "center" | 2021
|ISO 19600 (zurückgezogen)
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== Weblinks ==
== Weblinks ==
*ISO/PC 271 Compliance Management Systems http://www.iso.org/iso/home/standards_development/list_of_iso_technical_committees/iso_technical_committee.htm?commid=4395782
* [http://www.iso.org/iso/home/standards_development/list_of_iso_technical_committees/iso_technical_committee.htm?commid=4395782 ISO/PC 271 Compliance Management Systems]
*Fair Business Compliance Certificate https://www.austrian-standards.at/produkte-leistungen/zertifizierung/systemzertifizierung/fair-business-compliance-certificate/


== Einzelnachweise ==
== Einzelnachweise ==

ISO 19600 Compliance Management Systems – Richtlinien

ONR 192050 Compliance Management Systeme
<references />
<references />

[[Kategorie:Managementlehre]]
[[Kategorie:ISO-Norm|19600]]
[[Kategorie:DIN|Iso 1960]]

Aktuelle Version vom 1. November 2022, 13:00 Uhr

ISO 19600
Bereich Managementsysteme
Titel Compliance-Managementsysteme - Leitlinien
Letzte Ausgabe Dezember 2014
Zurückgezogen April 2021
Klassifikation 03.100.02, 03.100.70
Nationale Normen DIN ISO 19600:2016-12

Die ISO 19600 ist eine mittlerweile zurückgezogene und durch die ISO 37301 ersetzte Internationale Norm für den Einsatz von Compliance Management Systemen[1]. Derartige Systeme helfen, die Risiken regelwidrigen Verhaltens zu erkennen, zu verstehen und richtig darauf zu reagieren. Die Norm konnte sowohl in Unternehmen als auch in anderen Organisationen angewendet werden.

Geschichte

Der Standard wurde am 5. Dezember 2014 als international gültige ISO-Norm veröffentlicht. Zuvor war das Dokument am 11. Juli 2014 in Wien als Internationale Norm (ISO) verabschiedet worden. Die ISO 19600 baut auf einer Richtlinie aus Australien und der in Österreich (ÖNORM) entwickelten ONR 192050 auf. Im zuständigen Projektkomitee 271 der International Organization for Standardization (ISO) sind Compliance-Spezialisten aus Australien, China, Deutschland, Frankreich, Holland, Kanada, Malaysia, Österreich, Singapur, Spanien und der Schweiz vertreten, weitere 20 Länder, darunter Großbritannien, Japan und die USA, haben Beobachterstatus. Die Norm wurde im Jahr 2021 zurückgezogen und durch die ISO 37301 ersetzt.

Ziel der Norm

Die Norm sollte Unternehmen und Organisationen dabei helfen, regelwidriges Verhalten von Führungskräften und Mitarbeitern zu vermeiden. Die ISO 19600 ermöglichte zudem den Nachweis, dass sich alle Beteiligten regelkonform verhalten haben und die Verantwortlichen ihren Verpflichtungen in ausreichendem Maß nachgekommen sind. Weitere Ziele waren die Bewertung der Effektivität der Compliance-Maßnahmen und der Kommunikation dazu sowie die laufende Prozessverbesserung.

Als ISO-Norm war der Standard international konsistent und sollte grenzübergreifend tätigen Organisationen und Unternehmen ein zuverlässiges und anwendbares System für regelkonformes Verhalten bieten.

Ansatz

Zentrales Element des Compliance-Managements nach ISO 19600 war die Risikobewertung. Die Risiken wurden nach der Wahrscheinlichkeit ihres Eintretens gewichtet und priorisiert. Gegen die größten der identifizierten Compliance-Risiken waren entsprechende Maßnahmen zu ergreifen. Dabei widmete sich der ISO-Standard auch den Rollen und Verantwortlichkeiten der handelnden Personen.

Zertifizierung

Zum Nachweis der Einhaltung der ISO 19600 bestand die Möglichkeit, Compliance Management Systeme zertifizieren zu lassen. Darüber hinaus konnten auch die mit dem Thema betrauten Funktionsträger (Compliance Officer) ihre Qualifikation durch eine Personenzertifizierung bestätigen lassen. Die Audits wurden dabei meist von Experten aus der Praxis, etwa Wirtschaftsjuristen, durchgeführt.

Literatur

  • Compliance Management Systeme (CMS) – Die ONR 192050 – Praxiskommentar, Alexander Petsche, Armin Toifl, Barbara Neiger, Elfriede Jirges (Hrsg.), ISBN 978-3-85402-280-0, 162 Seiten, 53,90 Euro, 1. Auflage 2013

Geschichte

Jahr Beschreibung
2014 ISO 19600 (1. Ausgabe)
2021 ISO 19600 (zurückgezogen)

Einzelnachweise

  1. ↑ 14:00-17:00: ISO 19600:2014. Abgerufen am 27. Oktober 2022 (englisch).
Quelle: https://de.wikipedia.org/w/index.php?oldid=137576981&diff=cur